In der Pressemitteilung heißt es, dass alle elf Unternehmen die in ihren jeweiligen SEC-Anordnungen dargelegten Tatsachen zugegeben und eingestanden haben, dass ihr Verhalten gegen die Vorschriften zur Datenspeicherung verstoßen hat. Die vereinbarten Zivilstrafen beliefen sich insgesamt auf 88.225.000 US-Greenback. Die Unternehmen haben außerdem begonnen, Verbesserungen an ihren Compliance-Richtlinien und -Verfahren umzusetzen.
Eines der elf angeklagten Unternehmen, Qatalyst Companions LLP, unternahm „wesentliche Schritte zur Einhaltung der Vorschriften, reichte Selbstanzeige ein (und) leistete Abhilfe“ und erhielt von der SEC eine Entscheidung, wonach keine Strafe verhängt werde.
„Die heutigen Durchsetzungsmaßnahmen spiegeln die Bandbreite der Rechtsmittel wider, die Parteien bei Verstößen gegen die Aufzeichnungspflichten der Bundeswertpapiergesetze zur Verfügung stehen. Weitverbreitete und lang anhaltende Versäumnisse, darunter solche, die möglicherweise die Anlegerschutzfunktion der Kommission behindern, indem sie die Reaktion eines Unternehmens auf Vorladungen der SEC beeinträchtigen, können zu empfindlichen zivilrechtlichen Strafen führen“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC.
Nachfolgend finden Sie die vollständige Liste der von der SEC angeklagten Unternehmen und deren Vergleichsvereinbarungen:
- Stifel, Nicolaus & Firm, Inc. erklärte sich bereit, eine Strafe von 35 Millionen Greenback zu zahlen;
- Invesco Distributors, Inc. hat sich gemeinsam mit Invesco Advisers, Inc. zur Zahlung einer Strafe in Höhe von 35 Millionen US-Greenback bereit erklärt.
- CIBC World Markets Corp. und CIBC Non-public Wealth Advisors, Inc. erklärten sich bereit, eine Strafe in Höhe von 12 Millionen US-Greenback zu zahlen.
- Glazer Capital, LLC erklärte sich bereit, eine Strafe von 2 Millionen Greenback zu zahlen;
- Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp. erklärte sich bereit, eine Strafe von 1,5 Millionen Greenback zu zahlen;
- Canaccord Genuity LLC erklärte sich bereit, eine Strafe in Höhe von 1,25 Millionen US-Greenback zu zahlen;
- Areas Securities LLC erklärte sich bereit, eine Strafe von 750.000 US-Greenback zu zahlen;
- Alpaca Securities LLC erklärte sich bereit, eine Strafe von 400.000 US-Greenback zu zahlen;
- Targeted Wealth Administration, Inc. erklärte sich bereit, eine Strafe in Höhe von 325.000 US-Greenback zu zahlen; und
- Qatalyst Companions LP zahlt keine Strafe.
CIBC muss mit einer zusätzlichen Geldstrafe von 30 Millionen Greenback rechnen
Die Commodity Futures Buying and selling Fee (CFTC) hat CIBC außerdem zu einer Zahlung von 30 Millionen US-Greenback verurteilt, weil es „Versäumnisse bei der Aufzeichnung und Überwachung der unternehmensweiten Verwendung nicht genehmigter Kommunikationsmethoden“ gegeben habe.
