Genießen Sie die aktuelle Ausgabe von „Weekend Studying for Monetary Planers“ – die Ausgabe dieser Woche beginnt mit der Nachricht, dass der US -Senat Paul Atkins als nächster Vorsitzender der Securities and Change Fee (SEC) bestätigt hat. In Bezug auf die Durchsetzungsmaßnahmen wird erwartet, dass Atkins Fälle von Anlegerschaden priorisieren und weniger geneigt ist, Sanktionen für Verstöße gegen die technische Regel auszugeben (die unter dem vorherigen SEC -Vorsitzenden Gary Gensler häufiger waren). Darüber hinaus könnte Atkins 'Ankunft auch das Ende der ausstehenden RIA-Outsourcing- und Sorgerechtsregeln bedeuten, die unter Gensler vorgeschlagen wurden, ein verringerter Fokus auf die Überwachung der Off-Channel-Kommunikation der Berater und einen neuen regulatorischen Rahmen für digitale Vermögenswerte.
Auch in Branchennachrichten diese Woche:
- Die NASAA genehmigte diese Woche Mannequin-Regeländerungen, die die Verwendung der Titel „Berater“ und „Berater“ von Dealer-Dealern (und ihren registrierten Vertretern) einschränken würden, die nicht auch doppelt als Anlageberater registriert sind, die, wenn sie von staatlichen Aufsichtsbehörden verabschiedet werden, weitgehend die staatlichen Regeln zu diesem Thema in Übereinstimmung mit dem Federal Regulation BEST INTERINESSBEWERKEN würden.
- Die SEC überprüft den aktuellen Vermögensschwellenwert von 100 Millionen US -Greenback für die Registrierung bei der Regulierungsbehörde (und nicht auf staatlicher Ebene) mit dem Potenzial, sie zu erhöhen (mehr Rias unter staatlicher Beständigkeit zu bringen), da die Anzahl und Größe von Rias seit dem letzten Aufheben des Schwellenwerts vor mehr als vor einem Jahrzehnt gestiegen ist
Von dort aus haben wir mehrere Artikel über die Verwaltung von MARKT Turbulenzen:
- Wie ein schriftlicher Investitionsplan, die Nutzung von Automatisierungen und das Diversifizieren in Bezug auf Vermögenswerte und Strategien dazu beitragen können, dass Kunden chaotische Märkte wenden
- Eine Rangfolge von 10 Notfallquellen, von liquiden Einsparungen und steuerpflichtigen Vermögenswerten mit geringem Risiko bis hin zu Margendarlehen und Kreditkarten
- Wie Finanzberater den Kunden helfen können, das Gefühl zu haben, (konstruktiv) Maßnahmen zu ergreifen, während sie sich schnell verändern
Wir haben auch eine Reihe von Artikeln zur Kundenkommunikation:
- Warum „mitfühlende Objektivität“ eine bessere Possibility sein könnte als Empathie, damit sich Berater mit nervösen Klienten verbinden können, ohne ihre eigene psychische Gesundheit zu riskieren
- Wie Affirmationen zögernden Aussichten und Kunden helfen können, die Angst zu überwinden, von ihrem Berater beurteilt zu werden und sie in Richtung Handeln zu bewegen
- Eine Liste von Fragen, die Berater verwenden können, um das Verständnis mit Kunden zu fördern (und nicht eine einfache Vereinbarung)
Wir reichen mit drei letzten Artikeln ab, um Möglichkeiten zur Reduzierung von Stress zu verringern:
- Aktionen sowohl Unternehmen als auch Berater können ergreifen, um Burnout in stressigen Zeiten zu verhindern
- Warum sich die Entspannung nicht qualifiziert vom Schreibtisch entfernen kann, kann letztendlich zu einer höheren Produktivität führen
- Der Wert der „Entpriorisierung“, um sich auf To-Do-Checklist-Elemente zu konzentrieren, die wirklich wichtig und zeitempfindlich sind
Genieße das 'leichte' Lesen!
