(Bloomberg) – Die Vanguard Group wird mehr als 106 Millionen US-Greenback zahlen, um die Vorwürfe der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Alternate Fee zu klären, wonach sie irreführende Aussagen über Kapitalgewinnausschüttungen und steuerliche Konsequenzen gegenüber Privatanlegern gemacht habe, die beliebte Rentenfonds mit Stichtag auf steuerpflichtigen Konten hielten.
Das Unternehmen kündigte im Dezember 2020 an, die Mindestanfangsanlage für seine Vanguard Institutional Goal Retirement Funds zu senken. Die SEC behauptet, dass ein anderer Rentenfonds von Vanguard die zugrunde liegenden Vermögenswerte mit Gewinnen verkaufen musste, um die Nachfrage zu befriedigen, da sich die Finanzmärkte von ihren Pandemie-Tiefstständen erholt hatten.
Infolgedessen sahen sich Privatanleger der Vanguard Investor Goal Retirement Funds, die ihre Anteile weiterhin auf steuerpflichtigen Konten hielten, der Agentur zufolge mit historisch höheren Kapitalgewinnausschüttungen und Steuerverbindlichkeiten konfrontiert.
„Maßgeblich genaue Informationen über Kapitalgewinne und steuerliche Auswirkungen sind für Anleger, die für ihren Ruhestand sparen, von entscheidender Bedeutung“, sagte Corey Schuster, Leiter der Vermögensverwaltungseinheit der Division of Enforcement der SEC, in einer Erklärung. „Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie den Anlegern die potenziellen Risiken und Konsequenzen, die mit ihren Investitionen verbunden sind, genau beschreiben.“
Der Vergleich werde über einen Honest Fund an die betroffenen Anleger verteilt, teilte die SEC mit.
„Vanguard setzt sich dafür ein, die mehr als 50 Millionen alltäglichen Anleger und Altersvorsorgesparer zu unterstützen, die uns ihre Ersparnisse anvertrauen. Wir freuen uns, diese Einigung erzielt zu haben und freuen uns darauf, unseren Anlegern weiterhin erstklassige Anlagemöglichkeiten bieten zu können“, heißt es in einer Erklärung des Unternehmens.
Die Anklage battle das Ergebnis einer gemeinsamen Untersuchung der SEC und einer Job Drive staatlicher Wertpapieraufsichtsbehörden. Diese Job Drive wurde von Aufsichtsbehörden in Connecticut, New Jersey und New York geleitet, aber 40 Staaten beteiligten sich an der parallelen Untersuchung der SEC.
„Diese gemeinsame Ermittlungsmaßnahme unterstreicht die entscheidende Rolle, die unsere Mitglieder beim Anlegerschutz spielen“, sagte Leslie Van Buskirk, NASAA-Präsidentin und Wisconsin Securities Administrator, in einer Erklärung. „Diese Einigung zeigt, wie wertvoll es ist, dass staatliche und bundesstaatliche Behörden zum Wohle der Anleger zusammenarbeiten.“
Diana Britton, Chefredakteurin von WealthManagement.com, hat zu diesem Bericht beigetragen
