Die US-Börsenaufsicht (SEC) geht weiterhin hart gegen Praktiken im Zusammenhang mit der Off-Channel-Kommunikation vor. In dieser Woche erhob die Aufsichtsbehörde Anklage gegen 26 Dealer/Vendor und registrierte Anlageberater wegen „weitverbreiteter und langjähriger Versäumnisse“ bei der Aufrechterhaltung der elektronischen Kommunikation.
Die Unternehmen haben sich bereit erklärt, zur Beilegung der Verstöße insgesamt 392,75 Millionen US-Greenback zu zahlen. Ameriprise Monetary, Edward Jones, LPL Monetary und Raymond Jameswelche WealthManagement.com Die höchste Strafe wurde von den beiden Unternehmen, die bereits zuvor berichtet hatten, zugesprochen. Beide Unternehmen erklärten sich bereit, jeweils 50 Millionen Greenback zu zahlen. RBC Capital Markets wird 45 Millionen Greenback zahlen, während BNY Mellon Securities Corp. zusammen mit Pershing 40 Millionen Greenback zahlen wird.
Zu den weiteren betroffenen Unternehmen gehören TD Securities, Osaic, Cowen and Firm, Piper Sandler & Co., First Belief Portfolios, Apex Clearing, Nice Level Capital, P. Schoenfeld Asset Administration und Haitong Worldwide Securities (USA) Inc.
Drei Unternehmen, darunter Truist Securities, Cetera und Hilltop Securities, meldeten die Verstöße selbst und erhielten geringere Strafen.
Die Commodity Futures Buying and selling Fee hat außerdem Anklage gegen die Toronto Dominion Financial institution, Cowen and Firm und die Truist Financial institution wegen damit in Zusammenhang stehendem Verhalten erhoben.
Konkret warf die SEC den Unternehmen weitreichende Versäumnisse bei der Einhaltung der Aufzeichnungspflichten vor, bei denen Mitarbeiter auf mehreren Ebenen – „einschließlich Vorgesetzten und leitenden Angestellten“ – vor allem im Hinblick auf non-public Kommunikationen verletzt worden seien, da die Mitarbeiter über non-public Textnachrichten und Plattformen wie WhatsApp kommunizierten.
Den Firmen wurde außerdem vorgeworfen, ihr Private nicht angemessen beaufsichtigt zu haben.
„Wie die heutigen Vollstreckungsmaßnahmen gegen mehr als zwei Dutzend Firmen zeigen, sind wir weiterhin entschlossen, die Einhaltung der Buchführungs- und Aufzeichnungsanforderungen der Bundeswertpapiergesetze sicherzustellen, die für den Anlegerschutz und intestine funktionierende Märkte von wesentlicher Bedeutung sind“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, in einer Erklärung.
WealthManagement.com berichtete letzte Woche, dass Raymond James stand kurz vor einer Einigung mit der SEC, um ihre Untersuchung zur Verwendung von Off-Channel-Geschäftskommunikation im Unternehmen abzuschließen.
Anfang des Jahres Die Quartalsberichte von LPL Monetary wurden veröffentlicht Man habe sich darauf geeinigt, die Untersuchung der Off-Channel-Kommunikation einzustellen.
Im September 2022 Die SEC verhängte eine Geldstrafe von 1,1 Milliarden Greenback gegen 15 Dealer/Vendor und einen Anlageberater um Vorwürfe „weitverbreiteter und langjähriger Versäumnisse“ bei der Einhaltung der Compliance-Praktiken von Unternehmen beizulegen, die die Aufzeichnungspflichten per SMS und über Plattformen wie WhatsApp erfüllen. Zu den Unternehmen gehörten Financial institution of America Securities, Citigroup International Markets, Credit score Suisse Securities, Deutsche Financial institution Securities, Goldman Sachs, Morgan Stanley und UBS.
Weitere Siedlungen folgten, unter anderem von Wells Fargo, Interactive Brokers, Nuveen Securities, HSBC Und Senvest. Im Februar hat die Kommission 16 Unternehmen wurden mit einer Geldstrafe von über 81 Millionen Greenback belegt Gebühren begleichen Sie haben die Off-Channel-Kommunikation nicht bewahrtdarunter Northwestern Mutual, Guggenheim Securities, Oppenheimer & Co. und Cambridge Funding Analysis.
