Das nationale Wirtschaftsprüfungsunternehmen MHA MacIntyre Hudson, zu dem auch eine Vermögensverwaltungsabteilung gehört, wurde von der FCA gerügt, weil es die FCA nicht über Regelverstöße von Unternehmen informiert hatte, die es geprüft hatte.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, durch die Versäumnisse sei das Geld der Kunden gefährdet gewesen.
MHA ist der britische Zweig des globalen Beratungsunternehmens Baker Tilly Worldwide.
MHA ist eine der größten britischen Wirtschaftsprüfungs-, Steuer- und Unternehmensberatungen, hat jedoch zum Aufbau seines britischen Vermögensverwaltungszweigs Akquisitionen getätigt, darunter die Übernahme des erfahrenen Unternehmens IFA Cave & Sons aus Northampton im Jahr 2022 und dessen Neugründung als MHA Caves Wealth.
Unternehmen, die Kundenvermögen verwalten, müssen einen Wirtschaftsprüfer beauftragen, der der FCA jährlich einen Bericht über das Kundenvermögen vorlegt. Die FCA verlässt sich auf die Genauigkeit dieser Berichte über das Kundenvermögen, um zu überwachen, ob die Unternehmen ihre Vorschriften einhalten.
Die Untersuchung der FCA ergab, dass das MHA zwischen 2015 und 2019 vier Berichte über Kundenvermögen (betreffend zwei Firmen) nicht in der erforderlichen Qualität erstellt hatte. Es versäumte, 25 Regelverstöße von Firmen zu melden, die es geprüft hatte. Diese reichten von Mängeln in der Dokumentation bis hin dazu, dass Firmenvermögen zusammen mit Kundenvermögen gehalten wurde.
Therese Chambers, stellvertretende Geschäftsführerin für Durchsetzung und Marktaufsicht bei der FCA, sagte: „Diese Rüge ist die erste ihrer Artwork und unterstreicht die wichtige Rolle der Wirtschaftsprüfer bei der Bereitstellung genauer Berichte darüber, ob die Unternehmen unsere Vorschriften einhalten.“
„Diese Informationen helfen uns, Kundengelder zu schützen und den Schaden zu verringern, der durch Firmeninsolvenzen entsteht. Wir erwarten von allen Unternehmen, dass sie sicherstellen, dass sie vollständige und genaue Berichte vorlegen.“
Die Aufsichtsbehörde verhängte keine Geldstrafe, da die „Verstöße weder vorsätzlich noch leichtfertig begangen wurden“ und das MHA infolge der Verstöße weder Gewinne erzielte noch Verluste vermeiden konnte.
MHA wurde bereits im vergangenen Monat von der Aufsichtsbehörde für Rechnungslegung wegen eines anderen Verstoßes gerügt. Der Monetary Reporting Council verhängte eine Geldstrafe von 200.000 Pfund gegen MHA, während ein ehemaliger Associate des Unternehmens und ein ehemaliger Mitarbeiter ebenfalls wegen ihrer Beteiligung an den Verstößen bestraft wurden.
Die Geldstrafe des MHA in Höhe von 200.000 £ wurde aufgrund von Strafminderung, Eingeständnissen und vorzeitiger Vernichtung auf 120.250 £ reduziert. Die ehemalige MHA-Partnerin Deborah Weston wurde mit einer Geldstrafe von 30.000 £ belegt, die auf 19.500 £ reduziert wurde, während die ehemalige Mitarbeiterin Geeta Morgan mit einer Geldstrafe von 25.000 £ belegt wurde, die auf 18.750 £ reduziert wurde.
Die Verstöße stehen nicht mit dem Vermögensverwaltungszweig des Unternehmens in Zusammenhang.
