Ehemaliger Leiter von Merrill Lynch Wealth Administration John W. Thiel im November angekündigt dass er im ersten Quartal 2025 eine unabhängige RIA, Indivisible Companions, starten würde. Die RIA ist jetzt dwell und hat ihr erstes Beraterteam, Woodring I LeRoy Capital Advisors mit Sitz in New York, mit einem Kundenvermögen von rund 640 Millionen US-Greenback rekrutiert.
Das vierköpfige Group wird von den Gründerpartnern Lee Woodring und Robert LeRoy geleitet, die zuvor bei Merrill Lynch tätig waren. Zu ihnen gesellen sich Margaret Lawler, Leiterin des Kundendienstes, und Stephanie Tozer, stellvertretende Leiterin des Kundendienstes. Angelo Ponticello, ein ehemaliger Teamkollege, ist bei Merrill geblieben.
„Wir haben von Beratern und Kunden aus erster Hand gesehen, dass der Bedarf an einem neuen, flexiblen und anpassungsfähigen Beratungsmodell noch nie so wichtig warfare“, sagte Thiel, Gründer und Vorstandsvorsitzender von Indivisible Companions, in einer Erklärung. „Berater sind das größte Kapital unserer Branche und es muss mehr getan werden, um sie zu unterstützen. Unser Unternehmen wurde gegründet, um Beratern die Ressourcen und Unabhängigkeit zu geben, die sie benötigen, um eine objektive Beratung zu bieten, die immer im besten Interesse ihrer Kunden ist.“
Berater, die sich Indivisible anschließen, haben Zugang zu Household-Workplace-Diensten, einer Technologieplattform mit kuratierten Funktionen und operativer Unterstützung. Sie besitzen 100 % ihrer eigenen Praxis und haben die Möglichkeit, Anteile an der RIA zu besitzen.
Das Unternehmen soll ein Beschleuniger für High-Berater sein, die ihr Geschäft ausbauen möchten.
„Durch das einzigartige Modell von Indivisible Companions, das einen generationenübergreifenden Ansatz für Beratertalente verfolgt, unterstützt das Unternehmen Finanzberater während ihres gesamten Geschäftslebenszyklus, vom Übergang über das Wachstum und die Skalierung ihrer Tätigkeit und des eventuellen Vermächtnisses bis hin zur Nachfolge“, heißt es in der Erklärung der RIA.
Zu den Mitbegründern von Thiel gehören John Hogarty, ehemaliger COO von Merrill Lynch; Peter Cieszko, ehemaliger Leiter für strategische Unternehmensbeziehungen bei American Century; Paul T. Lambert, ehemaliger Bereichsleiter bei Merrill; Invoice Lorenz, ehemaliger Bereichsleiter und Geschäftsführer bei Merrill; Tom Corra, ehemaliger Leiter der Unternehmensfinanzplanung und -analyse bei Constancy; Tom Fickinger, ehemaliger Bereichsmarktleiter bei Merrill; Michael Adornetto, ehemaliger COO von Merrill; Alok Kapoor, ehemaliger Geschäftsführer von Merrill; und Stephen Hostetler, ehemaliger COO für globale Vermögens- und Altersvorsorgelösungen bei Merrill.
Thiel verbrachte 27 Jahre bei Merrill Lynch, davon fünf Jahre als Leiter des Merrill Lynch Wealth Administration-Geschäfts von 2011 bis 2016. Anschließend warfare er ein Jahr lang stellvertretender Vorsitzender des globalen Wealth-Administration- und Funding-Administration-Geschäfts bei der Financial institution of America.
Thiel sitzt derzeit unter anderem im Vorstand von Franklin Templeton, Cohen & Steers Earnings Alternative REIT Inc. und Decker Communications. Er antwortete nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.
In den letzten Jahren haben mehrere ehemalige Führungskräfte von Merrill Lynch ihre eigenen Unterstützungsplattformen für RIA-Firmen gestartet, darunter Sanctuary Wealth und NewEdge Advisors.
