Die Regulierungsbehörde der Finanzbranche hat Robinhood Monetary und Robinhood Securities für die Zahlung von 29,75 Millionen US -Greenback für mutmaßliche Verstöße von bis 2014, ein Jahr nach der Gründung der Firma, gezahlt.
In einem 127-seitigen Dokument FINRA wurde am Freitag veröffentlicht und detaillierte verschiedene mutmaßliche Verstöße durch die Unternehmen der Muttergesellschaft Robinhood Markets Inc. ausführlich und bestellte Robinhood Monetary, um Kunden in Höhe von 3,75 Millionen US -Greenback in Rückerstattung und 26 Millionen US -Greenback an FINRA wegen Verstoßes gegen Verhalten zu zahlen.
Die Unternehmen von Robinhood haben sich bereit erklärt, die Geldstrafen zu zahlen, ohne die Anklage zuzugeben oder zu leugnen. Die Unternehmen waren sich auch einig, zu bestätigen, dass sie die Probleme behoben haben.
„Die heutige Aktion erinnert die FINRA -Mitglieder daran, dass die Einhaltung der Kernverpflichtungen für den Schutz und die Dienste aller Investoren von entscheidender Bedeutung ist“, sagte Invoice St. Louis, Government Vice President und Leiter der Durchsetzung von FINRA, in einer Erklärung.
Die Kundenrückerstattungszahlungen von Robinhood Monetary beziehen sich auf eine Praxis, die als „Colling“ -Marktaufträge bezeichnet wird. In diesen Fällen behauptete Finra, Robinhood machte Marktbestellungen, die „Kragen“ waren, und stornierte sie dann und trat sie zu einem minderwertigen Preis wieder ein.
Die FINRA-Geldbußen für Robinhood Monetary und Robinhood Securities waren teilweise darauf zurückzuführen, dass sie nicht streng genug Anti-Geld-Wäsche-Wäschebuchprogramme errichtet haben, um schlechte Schauspieler, einschließlich Hacker von Drittanbietern, zu fangen. Robinhood Monetary wurde beschuldigt, die Kundenidentität bei der Eröffnung von Konten nicht ausreichend zu überprüfen.
Beide Unternehmen wurden dafür belegt, dass Clearing -Technologiesysteme und Social -Media -Werbeaktionen von bezahlten Social -Media -Influencern nicht angemessen überwacht wurden. Robinhood Securities wurde beschuldigt, die Informationen zu Wertpapieren zu entsprechen.
„Wir freuen uns, diese historischen Angelegenheiten zu lösen, von denen viele bereits 2014 Datum haben und die Robinhood Securities und Robinhood Monetary inzwischen behoben haben“, heißt es in einer per E -Mail angegebenen Erklärung von Erica Crosland, Affiliate Normal Counsel und Leiterin der Durchsetzung und Untersuchungen von Aufsichtsbehörden von Robinhood. „Robinhood wird weiterhin die Finanzierung für die nächste Era von Investoren demokratisieren.“
Dies ist nicht das erste Mal, dass sich Robinhood mit FINRA einlassen musste, das von der Securities and Change Fee beaufsichtigt wird.
Im Jahr 2021 Robinhood bezahlte 70 Millionen Greenback an Finra Verstöße bei der Beilegung von Verstößen bei der Beilegung von Kunden mit falschen Informationen und den Handelsoptionen, die für sie möglicherweise nicht angemessen waren, in die Irre geführt haben.
Robinhood, seit 2017 ein FINRA -Mitglied, hat die Anklage beigelegt, aber die Anschuldigungen weder zugelassen noch bestritten.
Im Februar Robinhood berichtete, dass sich der Umsatz mehr als verdoppelte auf 1,01 Milliarden US-Greenback im vierten Quartal, teilweise aufgrund der Krypto-Market-Transaktionen rund um die US-Präsidentschaftswahlen.
In der vergangenen Woche schloss Robinhood den Akquisition von TradepMR, dem Technologie- und Depotdienstleistungsanbieter für RIAs für 300 Millionen US -Greenback in bar und Aktien ab.
