Ein Bürotechnologie-Plan für Finanzberater

Haben Sie darüber nachgedacht, wie wichtig Technologie für den Erfolg Ihres Finanzberatungsunternehmens ist?

Wenn Sie als Wirehouse-Berater darüber nachdenken, sich selbstständig zu machen, müssen Sie Ihre Büroinfrastruktur von Grund auf neu einrichten. Wenn Sie als unabhängiger Berater Ihr Geschäftsmodell weiterentwickeln möchten – beispielsweise zu einem RIA –, müssen Sie entscheiden, wie sich Ihre Technologie ändern könnte. Und selbst wenn Sie keine drastischen Änderungen planen, ist es nie ein schlechter Zeitpunkt, dafür zu sorgen, dass Ihre Technologie auf dem neuesten Stand ist.

Hier bieten wir einen Entwurf zur Bürotechnologie für Finanzberater. Wir beschreiben, was Sie für die ideale Einrichtung benötigen und geben Tipps, worauf Sie bei der Suche nach einem neuen Firmenpartner achten sollten.

{Hardware}

Die richtige {Hardware} zu installieren, wird den Relaxation Ihrer Technologieanforderungen bestimmen. Planen Sie zuerst Ihren physischen Büroraum, da Ihre Anforderungen variieren können, je nachdem, ob Sie im Büro, distant oder hybrid.

Fragen, die Sie bei Ihrer Due Diligence stellen sollten:

• Könnt ihr Produktempfehlungen aussprechen?

• Helfen Sie mir bei der Set up und Einrichtung?

• Bieten Sie Gruppenrabatte an?

Software program

Die Wahl der richtigen Software program ist entscheidend für Ihre Effizienz und Effektivität. Wenn Sie mit einem festen Companion zusammenarbeiten, werden Ihnen einige Instruments zur Verfügung gestellt, während andere möglicherweise zu einem günstigeren Preis erhältlich sind. Wenn Sie sich dafür entscheiden, Ihre eigene RIA zu eröffnen, müssen Sie die Software program möglicherweise selbst auswählen.

Portfolio- und Kontoverwaltung. Auf diese Weise können Sie das Onboarding neuer Kunden (mithilfe von Instruments wie eSignature), die Portfoliozusammenstellung sowie das Buying and selling- und Efficiency-Reporting optimieren. Laut Küchenes stehen mindestens 50 Optionen zur Verfügung, treffen Sie additionally eine kluge Wahl.

Planung und Recherche. Sie sollten Software program für die Finanzplanung (z. B. RightCapital, MoneyGuidePro), die Anlageforschung (z. B. Morningstar, Argus) sowie die Steuer-, Ruhestands- und Nachlassplanung in Betracht ziehen.

Dokumentenverwaltung und -speicherung. Ein sicheres und zuverlässiges System spart Platz, sorgt für die Einhaltung der Buchführungs- und Aufzeichnungsanforderungen und bietet schnellen Zugriff auf die benötigten Dateien.

CRM. Mit einem robusten CRM-System können Sie Ihren Kunden und Interessenten personalisierte Inhalte und Erlebnisse bieten. Stellen Sie sicher, dass das Datenaufbewahrungstool Kontaktinformationen, Aktivitätsverfolgung und Einstellungen enthält.

Büroproduktivität mit Cloud-Technologie. Neben der Kundenverwaltung gibt es Instruments, die für einen effizienten Praxisbetrieb sorgen. Office365, Groups und OneDrive ermöglichen Ihnen ein intelligenteres und kollaborativeres Arbeiten (von überall und auf jedem Gerät), während Buchhaltungssoftware (z. B. QuickBooks) und HR-Software program (z. B. Bamboo HR) Ihnen dabei helfen, die geschäftliche Seite der Dinge einfach zu verwalten.

Zu stellende Fragen:

• Ist in der Technologiegebühr jegliche Software program, wie etwa CRM oder Dokumentenspeicher, inbegriffen?

• Welche Zusatzsoftware bieten Sie an und was kostet diese?

• Bieten Sie gebündelte Pakete mit Rabatt an?

Informationssicherheit

Die SEC sowie staatliche und bundesstaatliche Regulierungsbehörden verlangen von Finanzberatern, die persönlichen Daten und Vermögenswerte ihrer Kunden vor Cyberangriffen zu schützen. Zu den Instruments und der Software program, die Sie für ein sicheres Büro benötigen, gehören die folgenden:

Zu stellende Fragen:

Advertising and marketing-Technologie

Mithilfe Ihrer Marketingtechnologie-Instruments können Sie Ihre aktuellen Kunden binden und neue Kunden gewinnen. Dazu gehören:

Web site und Area. Ihre Web site ist ein Spiegelbild Ihrer Marke und bietet einen ersten Einblick, wer Sie sind und was Sie anbieten. Achten Sie darauf, dass die Web site professionell und sorgfältig gestaltet ist.

E-Mail-Advertising and marketing. Kommunizieren Sie effizienter und gezielter mit Ihren Kunden und Interessenten. Nutzen Sie deren Präferenzen, um festzulegen, welche Inhalte Sie teilen und wie oft Sie kommunizieren.

Soziale Medien. LinkedIn, Twitter, Fb und Instagram könnten relevante Kanäle sein, die Ihnen dabei helfen, mit Kunden und Interessenten in Kontakt zu bleiben, Marktneuigkeiten mitzuteilen oder Ihr Markenimage zu fördern.

Marketinganalysen. Erhalten Sie mehr Einblicke in die Reaktionen Ihrer potenziellen Kunden und Kunden auf Ihre Marketingbemühungen und in die Auswirkungen auf den Geschäftserfolg. Instruments wie Google Analytics und Google Knowledge Studio bieten Web site-Analysen und Leistungsdaten, mit denen Sie Ihre Marketingbemühungen optimieren können.

Zu stellende Fragen:

• Haben Sie ein internes Programm, das mir bei der Entwicklung meiner Marke und Web site hilft?

• Ist Ihre Web site-Plattform in Compliance-Überprüfungen und Aufbewahrungspflichten integriert?

• Welche Inhalte stellen Sie uns für unsere E-Mail- und Social-Media-Marketingaktivitäten zur Verfügung?

• Wie unterstützen Sie kontinuierliches Lernen und Weiterentwicklung im Advertising and marketing?

Technischer Assist

Ein gutes technisches Supportteam kann dafür sorgen, dass Ihr Unternehmen auch dann reibungslos läuft, wenn etwas schief läuft. Und es kann sicherstellen, dass Sie im Voraus vorbereitet sind, um Störungen durch Folgendes zu vermeiden:

Zu stellende Fragen:

• Verfügen Sie über einen technischen Helpdesk, der Probleme beheben kann?

• Wann sind sie verfügbar und welche Artwork von Unterstützung bieten sie?

• Können Sie eine Beratung vor Ort durchführen?

Der richtige Firmenpartner kann den entscheidenden Unterschied machen

Es gibt so viele Dinge, an die Sie denken müssen, wenn es um die Technologie geht, die Sie täglich nutzen. Mit den richtigen Instruments und der richtigen Unterstützung können Sie nicht nur Ihr Geschäft effizient führen und Ihre Kunden verwalten, sondern auch Ihre vertraulichen Informationen und die Ihrer Kunden schützen. Schauen Sie sich die leistungsstarke Technologie Commonwealth bietet Beratern an, in kürzerer Zeit mehr zu erreichen.