Ein in Syrakus ansässiges Unternehmen mit einem verwalteten Vermögen von 550 Millionen US-Greenback wird dem unabhängigen Beraternetzwerk des Commonwealth beitreten, gab der Makler/Händler heute bekannt.
Die Berater William Kriesel, Kevin Visconti und George Nardone leiten Diversified Capital Administration. Sie waren bei Cadaret Grant (das von Atria Wealth Options gekauft wurde), bevor LPL Monetary Atria übernahm Anfang dieses Jahres.
Kriesel gründete DCM im Jahr 1998. Laut Kriesels Biografie auf der DCM-Web siteEr arbeitete Ende der 1990er Jahre für eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft und battle bestürzt, als ein Kunde in ein Investitionsprogramm aufgenommen wurde, das seinen Bedürfnissen nicht entsprach. Kriesel wurde 1998 dazu inspiriert, DCM zu gründen und der Zusammenarbeit mit Fachleuten, die mit ihren Kunden arbeiten (einschließlich Buchhaltern und Anwälten), Priorität einzuräumen.
Laut Kriesel entsprach Commonwealth dem, was „die Branche vor 15 Jahren battle“.
„Wir möchten sicherstellen, dass unsere Kunden über die Karriere eines einzelnen Beraters hinaus betreut werden“, sagte er. „Als wir über einen Partnerwechsel nachdachten, drehten wir uns immer darum, wie sich Änderungen an unserem Unternehmen auf unsere Kunden auswirken würden.“
Laut Becca Hajjar, geschäftsführende Direktorin und Chief Enterprise Improvement Officer von Commonwealth, wird DCM durch den Beitritt zu Commonwealth seine eigene RIA-Registrierung aufgeben und die Technologie von Commonwealth in seinen täglichen Betrieb integrieren, wodurch mehr Zeit für die Bedürfnisse der Kunden bleibt.
Laut FINRA-Aufzeichnungen battle Kriesel seit 1999 mit dem in Syrakus ansässigen Unternehmen Cadaret, Grant & Co. verbunden. Im Jahr 2018 Atria Wealth Options übernommen die damals 23 Milliarden US-Greenback teure RIA zusammen mit etwa 900 Beratern.
Anfang dieses Jahres wechselte Krisels Firma erneut den Besitzer, als LPL Monetary das Geschäft von Atria Wealth im Rahmen eines 805-Millionen-Greenback-Offers übernahm, der als Aktienkauf strukturiert battle. LPL erwartet, den Deal durch eine Mischung aus Bargeld und Schulden zu finanzieren. Der Gesamtkauf umfasste Vermögenswerte im Wert von 100 Milliarden US-Greenback, 2.400 Berater sowie 150 Banken und Kreditgenossenschaften.
Im Rahmen der Transaktion würde Atria seine bei mehreren Dealer-Dealern verwahrten Makler- und Beratungsvermögenswerte auf die LPLC-Plattform verlagern; Cadaret Grant battle einer von fünf unterstützenden Beratern, zu denen auch NEXT Monetary Group, SCF Securities, Western Worldwide Securities und Grove Level Monetary gehörten.
Zum Zeitpunkt der Vereinbarung wurde erwartet, dass die Transaktion in der zweiten Hälfte des Jahres 2024 abgeschlossen wird, wobei die vollständige Umstellung der Atria-Berater für Mitte 2025 geplant ist.
Commonwealth arbeitet derzeit mit rund 2.200 unabhängigen Beratern zusammen, die landesweit ein Vermögen von über 296 Milliarden US-Greenback verwalten. Im September kündigte die b/d an, dass sie mit Vestwell zusammenarbeiten werde, um einen neuen gebündelten Arbeitgeberplan auf den Markt zu bringen. Der Deal wurde ausgeweitet die Partnerschaft des Unternehmens mit Vestwell, um den Beratern des IBD den Gateway 401(ok)-Plan zur Verfügung zu stellen. Im August, die Firma zog an ein 630 Millionen US-Greenback teures Crew aus Osaic mit Sitz in Temple, Arizona.
