Investia forderte auch, dass Änderungen der Rechenschaftsformen bestehen initialed von Kunden zur Bestätigung der Autorisierung. Zwischen dem 6. Dezember 2016 und dem 28. Juni 2021 veränderte Snitzler 30 Kontoformulare, ohne Shopper -Initialen zu erhalten.
Diese Formulare umfassten systematische Anweisungsformulare, Kontoantragsformulare, Übertragungsformulare, Bestellanweisungsformulare, Auftragsantragsformulare, Aktualisierungsformulare (Know-your-Shopper), Abonnementformulare, Reinvestitionsformulare und Bestätigung von Identitätsformularen.
Die nicht autorisierten Änderungen umfassten Änderungen an Investitionsanweisungen, Übertragungsbeträgen, Beitragsbeträgen, Fondsnamen, Nettovermögen der Kunden, Lasttypen, Risikotoleranz, Plantypen, Bezeichnungen für die Bezeichnung, Kontonummern und Daten.
Investia entdeckte diese Verstöße während einer Zweigstelle im Oktober 2022. Das Unternehmen führte eine vollständige Überprüfung der Shopper-Dateien von Snitzler durch und identifizierte zusätzliche vorab signierte und geänderte Kontoformulare.
Im Rahmen der Untersuchung sendete Investia Prüfungsbriefe an betroffene Kunden und lieferte Transaktionsgeschichte und KYC -Informationen, um die Genauigkeit und Genehmigung zu überprüfen. Keine Kunden meldeten Bedenken hinsichtlich dieser Transaktionen.
