Genießen Sie die aktuelle Ausgabe von „Weekend Studying for Monetary Planners“ – die Ausgabe dieser Woche beginnt mit der Nachricht, dass der Anlageberaterverband nach dem Änderungswechsel (und einem neuen eingehenden Vorsitzenden der SEC) Wege finden will, um Rias zu helfen (Besonders kleinere Unternehmen) Verwalten Sie die Compliance -Verantwortlichkeiten, mit denen sie ausgesetzt sind. Dies könnte Maßnahmen wie zusätzliche Zeit umfassen, um Regeln einzuhalten, die angenommen, aber noch nicht erzwungen wurden, und vielleicht im weiteren Sinne einen Ansatz der SEC, der sich mehr darauf konzentriert Aus spezifischen (manchmal geringfügigen) Fehltritt und Durchsetzungsmaßnahmen erzeugt.
Auch in Branchennachrichten diese Woche:
- Während RIA M & A Deal Circulation im Jahr 2024 (sowohl in Bezug auf das Volumen als auch die Geschwindigkeit der Vervollständigung) auf Rekordniveaus traf, verzeichneten feste Bewertungen relativ bescheidene Gewinne
- In seinem jüngsten jährlichen Aufsichtsbericht über die SEC markierte FINRA die potenziellen Risiken für Unternehmens- und Kundendaten aus der Verwendung von Anbietern und Produkten von Drittanbietern, wobei die Risiken, die mit generativen KI-Instruments verbunden sind
Von dort aus haben wir mehrere Artikel zur Altersvorsorgeplanung:
- Eine kürzlich durchgeführte Analyse berücksichtigt 46 Faktoren bei der Ermittlung der „besten“ Zustände für Rentner und zeigt potenzielle Standorte, die Kunden möglicherweise nicht berücksichtigt haben, wenn sie über einen Umzug nachdenken
- Die Vor- und Nachteile für Rentner des Lebens in der Nähe ihrer Kinder (und Enkelkinder) und wie Berater ihnen helfen können, die mit dieser Entscheidung verbundene finanzielle und emotionale Auswirkungen zu berücksichtigen
- Warum der Umzug in einen Staat mit relativ niedrigen (oder keine) Einkommenssteuern führt nicht immer zu niedrigeren staatlichen Steuern auf aufgeschobene Einkünfte (und wie Berater den Kunden helfen können, dieses Drawback zu vermeiden)
Wir haben auch eine Reihe von Artikeln zum Beratungsmarketing:
- Wie Berater die vier Arten von potenziellen Kunden identifizieren und ihre Kommunikation so anpassen können, dass sie ihren Vorlieben entsprechen
- Eine einfache Grafik, die Berater während eines Discovery -Conferences skizzieren können, um den Wert zu demonstrieren, den sie bieten
- Wie die Verwendung von Infografiken zur Erklärung des Planungsprozesses eines Unternehmens einen stärkeren Eindruck auf potenzielle Kunden hinterlassen kann als mündliche Erklärungen in Ruhe
Wir reichen mit drei letzten Artikeln ab, alles über Aufmerksamkeit:
- Warum die Aufmerksamkeit zu einem der wertvollsten Waren im 21. Jahrhundert geworden ist
- Wie ein Wochenende „Digital Intermittent Quick“ zu weniger Ablenkungen und einer angenehmeren, sinnvollen Zeit außerhalb der Arbeit führen könnte
- Der Wert, anderen wirklich zuzuhören und häufige Gesprächstoffe zu vermeiden
Genieße das 'leichte' Lesen!
