Arete Wealth fordert die Securities and Trade Fee auf, ihre jüngste Beschwerde gegen das Unternehmen zurückzuziehen – und es verwendet einen der ersten Handlungen von Donald Trump als Präsident als Munition in seinem Argument.
In einem Transient an die amtierende SEC -Vorsitzende Mark Uyeda argumentierte Gavin Meyers, ein Associate der Anwaltskanzlei Pierson Ferdinand, der Arete vertritt seine Kunden.
Darüber hinaus beschuldigte ARETE die SEC -Mitarbeiter der „Stürmische Anstrengungen“, um kontroverse Durchsetzungsmaßnahmen in den letzten Tagen der früheren Verwaltung und der Vorreiter der Provision zu durchführen und „leitende Mitarbeiter“ in seinem New Yorker Büro für Fehlverhalten zu beschuldigen. Laut Arete waren die Anklagen Vergeltungsmaßnahmen wegen Vorwürfen gegen die Agentur.
Die SEC hat am vergangenen Freitag ihre Arete -Beschwerde eingereichteine der endgültigen Durchsetzungsmaßnahmen vor der Amtseinführung von Präsident Trump (und ehemaliger SEC -Vorsitzender Gary Genslers Abgang). In der Beschwerde beschuldigte die SEC Arete's Dealer/Händler, Beratungsunternehmen und Chief Compliance Officer, angeblich über das Fehlverhalten von Wiederholungen zu decken, indem sie die Kunden aufforderten, übermäßig umfangreiche Haftungsnäher zu unterzeichnen.
Nach Angaben der SEC verkauften mehrere Arete-Mitarbeiter Kundenaktien an dem, was die Ermittler später entdeckten, ein Scheinöl-und-Fuel-Wertpapiersystem, das von einem Mann, der früher wegen Wertpapierbetrugs verurteilt wurde, betrieben wurde. Die Kommission behauptete, die Vertreter hätten dies ohne Kenntnis oder Erlaubnis von Arete getan und wurden eher mit ermäßigten Aktien als mit Provisionen bezahlt.
Nachdem die Firma herausgefunden hatte, beaufsichtigte CCO Bob Chung die Vergleichsvereinbarungen der Kunden. Die SEC behauptete jedoch, dass viele der Vergleichsvereinbarungen der Arete -Klienten „falsche und irreführende“ Aussagen und einen breiten (und angeblich illegalen) Haftungsbezirk enthalten waren, den die Kommission argumentierte, die Grenzen des Unternehmens drastisch zu übertreffen.
In dem Transient an Uyeda (und eine begleitende Pressemitteilung) argumentierte Arete jedoch, dass die Kommission ihre Durchsetzungsbefugnis Waffen habe, um ihre eigenen mutmaßlichen Sünden zu vertuschen.
Während Arete Kunden aufforderte, Haftungsnahrung zu unterzeichnen, sagten die Unternehmen, sie seien „Customary“ und änderten die Treuhandverpflichtungen von Arete nicht. Sie kodierten nur, dass die Transaktionen zur Scheinfirma von jeder Beziehung zu Arete selbst getrennt waren.
Arete behauptete, es sei im Januar 2020 die Kommission mit Informationen über den Betrug mit Scheinöl und Fuel gewandt und der SEC-Mitarbeiter habe den Betrug damals nicht geschlossen. Laut Arete reichte die Firma Ende letzten Jahres einen Whistleblower -Bericht über die Untätigkeit ein und behauptet, dass die Handlungen der SEC seitdem eine Kind der Vergeltungsmaßnahmen sind. Die Pressemitteilung enthielt Aussagen, von denen sie behaupteten, dass sie weiter als die Anklagen in der Beschwerde gegangen sind.
In dem Transient an Uyeda, Atkins zitierte einen von Trump unterzeichneten Government Order Diese Woche zur Beendigung der mutmaßlichen „Waffenwaffe der Durchsetzungsbehörde der Regierung“ als Hinweis, die die Kommission für den Rückzug der Beschwerde musste.
Der Orden beschuldigte die Biden-Verwaltung, „wahrgenommene politische Feinde“ in einer „beispiellosen Waffen der Dritten Welt der Staatsanwaltschaft zur Steigerung des demokratischen Prozesses“ abzuzielen. Es leitete die Exekutivagenturen (einschließlich des Justizministeriums und der SEC), ihr Verhalten in den letzten vier Jahren zu untersuchen.
In dem Transient an Uyeda argumentierte Arete's Counsel, dass die Exekutivverordnung die Notwendigkeit der Kommission unterstreicht, die Beschwerde gegen das Unternehmen zurückzuziehen. (Die SEC lehnte eine Stellungnahme ab, und Arete -Reichtum antwortete nicht auf zusätzliche Fragen.)
Max Schatzow, ein Associate der Kanzlei RIA -Anwälte, glaubte, es sei „unwahrscheinlich“, dass die Kommission die Beschwerden auf dem gesamten Vorstand zurückziehen würde, und stellte fest, dass der Fall gegen die Arete Reps stark erscheint, ebenso wie die Behauptungen, dass Arete auf Compliance -Maßnahmen (Compliance -Maßnahmen (Compliance -Maßnahmen) ( Wenn die Fakten in der Beschwerde korrekt waren).
Während immer mehr Unternehmen Ansprüche erheben können, die Durchsetzungsmaßnahmen an die Vorsitzende der SEC -Führung zu verbinden, glaubte er nicht, dass es echte Besorgnis über die Agentur geben würde, dass Beschwerden zurückgezogen würden. Schatzow bemerkte das, Nach Angaben der Bundesgebühren Gegen Richard Sterritt, der das System beherrscht hat, arbeitete ein „verdeckter Strafverfolgungsbeamter“ an dem Fall, was einer der Gründe sein könnte, warum es das System nicht sofort beendete.
„Ich habe Arete's Counsel für den Versuch nicht bestritten, aber die umfassenden Vorwürfe des New Yorker Regionalbüros Unangemessenheit ohne spezifischere Vorwürfe scheinen nicht die Dinge zu sein, die einen Rückzug verdienen oder ein Gericht veranlassen würden, einen Fall abzuweisen“, sagte er „, sagte er“, sagte er „, sagte er“ .
