Wealth Enhancement Group, ein in Minneapolis ansässiger registrierter Anlageberater mit einem Kundenvermögen von mehr als 96 Milliarden US-Greenback, trennt sich von LPL Monetary, wie der unabhängige Makler/Händler bestätigt hat. WEG struggle in den letzten 17 Jahren als übergeordnetes Amt für die Aufsichtsgerichtsbarkeit von LPL tätig, und die Änderung wird am 30. Juni 2025 in Kraft treten.
„LPL und WEG pflegen seit vielen Jahren eine für beide Seiten vorteilhafte Partnerschaft“, sagte LPL-Sprecherin Jen Roche. „Da sich beide Unternehmen jedoch weiterentwickeln, wird WEG keine Beziehung mehr zu LPL haben. Wir setzen uns weiterhin dafür ein, einen reibungslosen Übergang für WEG-Berater und ihre Kunden zu gewährleisten, und wir sind zuversichtlich, dass dieser Wandel letztendlich der Fähigkeit von LPL, unsere geschätzten Kunden zu unterstützen, zugute kommen und sie verbessern wird. Diese Entscheidung steht im Einklang mit unserer strategischen Absicht, unsere Investitionen auf Partnerschaften zu konzentrieren, die die Mission und die Betriebsmodelle von LPL widerspiegeln.“
Ein Sprecher von Wealth Enhancement sagte, es handele sich um eine einvernehmliche Trennung, „da jeder seine eigenen Wachstumsziele verfolgt“.
„Wir haben ihre Partnerschaft im Laufe der Jahre geschätzt und arbeiten eng zusammen, um die etwa 10 % der mit LPL verbundenen Vermögenswerte unserer Kunden reibungslos an andere Depotbanken und Accomplice zu übertragen.“
Das Unternehmen lehnte es ab, den Namen seines künftigen Maklers/Händlers zu nennen.
In einer Telefonkonferenz zu den Ergebnissen im Juli sagte Dan Arnold, ehemaliger CEO von LPL, dass es „einige isolierte“ OSJ-Firmen gebe, die „strategisch nicht mit unserer Mission und unserem Modell übereinstimmten, weil sie die Möglichkeiten der Berater einschränkten, zu entscheiden, wie und wo sie ihre Geschäfte tätigen“. Er sagte auch, dass die beiden Firmen zusammen ein Vermögen von 20 Milliarden US-Greenback repräsentierten.
Matt Audette, CFO und Präsident von LPL, fügte in derselben Gewinnmitteilung hinzu, dass diese OSJs nicht wuchsen und tatsächlich das organische Wachstum bremsten.
Ende Juli trennte sich Benefit Monetary Advisors mit einem Vermögen von 12 Milliarden US-Greenback von LPL und verlegte sein Geschäft zu PKS Investments.
„Letztendlich werden diese Trennungen unser gesamtes Ökosystem stärken und uns in die Lage versetzen, die großartigen Accomplice auf unserer Plattform besser zu bedienen“, sagte Arnold bei der Telefonkonferenz zu den Ergebnissen im Juli.
Im Oktober, Arnold wurde aus wichtigem Grund entlassen nachdem eine Untersuchung durch eine externe Anwaltskanzlei ergeben hatte, dass „er gegenüber Mitarbeitern Aussagen gemacht hat, die gegen den Verhaltenskodex von LPL verstoßen haben.“ Wealthy Steinmeier, der bisher Geschäftsführer und Chief Progress Officer struggle, wurde inzwischen zu seinem Nachfolger als CEO ernannt.
Zum 30. September verfügte WEG über 4 Milliarden US-Greenback an Maklervermögen bei LPL.
WEG wurde 1997 gegründet und hat sein Vermögen seit dem Verkauf einer Mehrheitsbeteiligung an Lightyear Capital im Jahr 2015 von rund 4 Milliarden US-Greenback auf über 96 Milliarden US-Greenback gesteigert.
WEG verwaltete zu diesem Zeitpunkt etwa 12 Milliarden US-Greenback TA Associates kaufte die Investition von Lightyear im Jahr 2019 auf. Wann Onex-Accomplice Als das Unternehmen im Jahr 2021 als Mehrheitseigentümer an Bord kam, verwaltete es quick 40 Milliarden US-Greenback.
Das Unternehmen hat in den letzten Jahren aggressiv RIAs erworben. Im Jahr 2023 wurden 18 Akquisitionen und in diesem Jahr bisher 15 Offers abgeschlossen jüngster Deal mit M&R Capital Administrationeine in Summit, New Jersey, ansässige RIA mit einem Kundenvermögen von mehr als 536 Millionen US-Greenback.
Im Juli ein Mann, der behauptet, WEG mitgegründet zu haben reichte eine Klage gegen die RIA einund behauptete, es habe es versäumt, ihm „Findergebühren“ für Firmen zu zahlen, die das Unternehmen erworben habe.
Gerald „Jerry“ Bernard reichte die Klage im Hennepin County in Minnesota ein und forderte mehr als 50.000 US-Greenback. Der Klageschrift zufolge ist Bernard seit über 40 Jahren in der Vermögensverwaltungsbranche tätig und gründete 1996 zusammen mit seiner Frau Madeline WEG.
